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中泰证券股份有限公司关于亚振家居股份有限公司首次公开发行股票

文章来源:本站原创作者:admin 发布时间:2019-04-14 点击数:

  香港挂牌,http://www.innov4u.com经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2756号文核准,亚振家居在上海证券交易所向社会公众首次公开发行人民币普通股5,474.95万股(无老股转让),发行价格为7.79元/股。根据华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年12月12日出具的会验字2016[5082]号《验资报告》,亚振家居本次发行募集资金总额为42,649.86万元,扣除发行费用4,254.49万元,实际募集资金净额为38,395.37万元。

  根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定,中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“保荐机构”)作为亚振家居首次公开发行股票的保荐机构,对发行人进行持续督导,持续督导期为2016年12月15日至2018年12月31日。

  1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对公司及主要股东进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后,主动配合中国证监会的审核,组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复,按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查,并与中国证监会进行专业沟通;按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件,并报中国证监会备案;

  2、督导公司完善法人治理结构,有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度;有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度;

  3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理,执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制;

  4、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项,对使用募集资金置换募集资金投资项目先期投入的自有资金、使用闲置募集资金进行现金管理、使用闲置募集资金暂时补充流动资金等事项发表独立意见;

  5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况,包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等;

  在尽职推荐阶段,公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件、材料及相关信息并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;按照有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》的要求,积极配合保荐机构的尽职调查工作,为保荐机构股票发行及上市推荐工作提供了必要的条件和便利。

  在持续督导期间,公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作,并按有关法律、法规及规则的要求,及时、准确的按照要求进行信息披露;重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通,同时应保荐机构的要求提供相关文件。

  公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保荐机构的尽职推荐过程中,公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见,并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在持续督导阶段,公司聘请的证券服务机构能够根据交易所要求及时出具相关文件,提出专业意见。

  持续督导期间,公司能够按照有关法律法规以及公司信息披露管理办法的规定,履行信息披露义务,信息披露档案资料保存完整。保荐机构认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏情形。

  保荐机构通过对亚振家居募集资金存放与使用情况进行核查后认为,亚振家居严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定使用募集资金,有效执行了三方监管协议,并真实、准确、完整、及时地履行了相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。

  截至2018年12月31日,亚振家居首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关文件的规定,保荐机构将继续对亚振家居首次公开发行股票募集资金的管理和使用履行持续督导职责。